- 产出
- 通知、有依据的索赔报告和证据包
- 模块
- Change, variations and claims
- 文件
- 标准与参考
是什么
延误与索赔管理，是指当承包方风险以外的事件改变了工作内容时，一方如何追回工期和费用。它从在合同时限内发出通知开始，经过能证明因果关系的记录，最终得到商定或裁定的索赔权利。许多索赔失败，是因为通知缺失和记录薄弱，而不是因为理由不成立。
索赔通常分为两部分：工期顺延，需要依据进度计划所做的延误分析支持；以及追加付款，需要成本记录支持。如果双方无法达成一致，合同会设定处理途径：裁决、争议委员会、仲裁或法院。同期记录的质量决定每个阶段的走向。
谁来做
- 承包商的商务经理
- 发出通知，编制索赔报告，并主持谈判。
- 计划工程师/延误分析师
- 检验事件对进度计划的影响，并编制工期顺延申请。
- 项目经理/工程师
- 依据合同评估通知和索赔，并作出评定或决定。
- 现场团队
- 保存日志、照片和记录，以证明发生了什么、何时发生。
- 索赔或法律顾问
- 就索赔权利、时效和争议程序提供意见。
如何进行
识别事件
识别可能产生索赔权利的指令、资料延迟、进场障碍或其他事件，并当天记录。
发出通知
按要求的形式并在时限内发出合同规定的通知，并注明条款。
保存同期记录
在日志和工时表中记录与该事件相关的资源、进度、窝工和成本。
分析延误
采用公认的方法评估对关键路径的影响，例如依据更新后的进度计划做时间影响分析。
量化费用
依据记录计算追加费用，区分工期延长费用、干扰费用和直接费用。
提交索赔
提交完整详尽的索赔报告，包括事实陈述、进度分析、金额计算和有序的证据包。
商定或升级处理
就评定结果进行协商，若达不成一致，则按合同的争议途径处理。
各国差异
- 英国
- NEC4 采用补偿事件机制，通知期限为八周，逾期承包商一般丧失索赔权利。SCL Delay and Disruption Protocol（第 2 版，2017）是关于记录和延误分析的通行指南，依据《建设法》还可适用法定裁决。
- 德国
- 依据 VOB/B §6，承包商必须书面通知受阻情况（Behinderungsanzeige），才能主张工期顺延。变更或追加工作的付款依 §2 处理，§6(6) 涉及受阻损害赔偿。
- 法国
- 依据 CCAG-Travaux，承包商须在规定期限内通过 mémoire en réclamation 提出异议。公共合同争议在提交行政法院之前，可提交 comité consultatif de règlement amiable（友好解决咨询委员会）。
- 美国
- AIA A201 要求索赔人在首次认识到相关情形后 21 天内以书面通知提出索赔。在具有约束力的争议解决之前，通常必须先经调解。
- 国际
- FIDIC 2017 第 20.2 款要求在知悉事件后 28 天内发出索赔通知（Notice of Claim），并在 84 天内提交完整详尽的索赔报告。争议先提交 DAAB，再进入友好解决和仲裁。
常见错误
- 错过通知期限，或者在合同要求特定通知形式时只发了一封非正式邮件。
- 依赖事后补写的证人陈述，而不是同期记录。
- 主张整体延误，却没有把每个事件与关键路径联系起来。
- 把工期延长费用与干扰费用混在一起，导致重复计算。
- 不更新进度计划，没有可用来衡量延误的基准。
- 忽视由承包商自身问题造成的并发延误。
在 OpenConstructionERP 中
模块: Change, variations and claims
变更、签证和索赔相关模块支持完整的流程。Variations & Site Measurements 跟进事项从通知到变更令、现场计量、计日工和索赔的全过程。Change Orders 记录成本影响和审批，Management of Change 保留审计轨迹。Claims Evidence 整理有序、内容可寻址的证据包，Event Reconciliation 把跨模块、跨渠道的同一事件串联起来。Change Intelligence 显示哪些事项在等谁处理，Cost Recovery 按责任方记录反索赔扣款。
Variations & Site Measurements · Change Orders · Management of Change · Claims Evidence · Event Reconciliation · Change Intelligence · Cost Recovery
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